期货业大事情!2019年分类点评成果出炉 14家拿下AA级 这3家连降6级

10月

期货业大事情!2019年分类点评成果出炉 14家拿下AA级 这3家连降6级

【期货业大事情!2019年分类点评成果出炉 14家拿下AA级 这3家连降6级】10月14日,我国期货业协会官网发布音讯,由我国证监会安排施行的2019年期货公司分类点评作业日前完结,并正式对外发布成果。与上一年相比,本年升降级改变很大,可谓几家欢欣几家愁。最新名单两极分化加大,14家公司荣膺AA级,D级公司数量增至7家。(券商我国)

期货业大事情!2019年分类点评成果出炉,AA阵营大缩水,永安、中信、银河等14家拿下AA级,这3家连降6级。

10月14日,我国期货业协会官网发布音讯,由我国证监会安排施行的2019年期货公司分类点评作业日前完结,并正式对外发布成果。

与上一年相比,本年升降级改变很大,可谓几家欢欣几家愁。最新名单两极分化加大,14家公司荣膺AA级,D级公司数量增至7家。

37家获评A类、14家荣膺AA级

根据最新发布的成果,本年共有37家公司获评A类(AA级、A级),较上一年相等;B类(BBB级、BB级、B级)的总数从94家降至91家;C类(CCC级、CC级、C级)总数从16家削减至14家;D类则从2家增至7家。

引人重视的是,本年获评期货公司分类点评最高评级(AA级)的公司有14家,别离为永安期货、中信期货、国泰君安期货、银河期货、国投安信期货、方正中期期货、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国期货和南华期货。这14家公司上一年也悉数获评了AA级。

整体看,最新获评AA级的公司数量较上一年削减了5家,其间,招商期货、中信建投期货、国信期货、东证期货从AA级掉至A级,鲁证期货从AA级降至B级。

D级公司增至7家

2018年只要2家期货公司被评为D级,别离是大通期货和和合期货。在最新的2019年成果中,这两家期货公司仍旧被评为D级。与此同时,还有别的5家期货公司的评级被降至D级,包含中大期货、中投天琪期货、金汇期货、新纪元期货、东方汇金期货。

包含和合期货、大通期货在内的多家D级公司近期都有被监管处分的状况。最新遭受处分的是东方汇金期货,2019年3月22日,证监会官网发布,近来依法对6宗案子作出行政处分,其间就包含东方汇金期货。

据证监会发表,东方汇金期货违背我国证监会危险监管目标规则,并为其参股子公司供给融资,违背了《期货交易管理条例》相关规则。证监会依法对东方汇金期货责令改正,给予正告,并处以20万元罚款,对章莹、王大庆作为直接担任的主管人员给予正告,并别离处以6万元、5万元罚款,对李泽侯等3名其他责任人员给予正告,并别离处以1万元至2万元不等的罚款。

升降级改变大

据券商我国记者核算,取得评级提高的期货公司达31家。

其间,有4家公司晋级数超越3级,其间华信期货前进最大,从CC级跃升5级到达A级。国贸期货从CC级升至BBB级,连升4级。上海大陆从CCC级升至BBB级、中融汇信从CCC升到BBB,两家公司都跳升3级。

此外,升2级的公司有6家。别离为摩根大通、天风期货从BB级升至A级,恒泰期货从CCC级升至BB级,民生期货从B级升到BBB级,上海东亚从CC级升到B级,鑫鼎盛期货从CCC级升到BB级。还有上海中期、安全期货等21家公司较上一年提高1级,其间宁证期货(原南证期货)和长城期货(原集成期货)两家公司进行了更名。

降级状况比晋级更为遍及,最新成果显现37家公司较上一年呈现了降级。

有10家公司降级数超越3级,其间中大期货、中投天琪期货、新纪元期货这3家期货公司的让步显着,上一年是BBB级,这次连降6级到了D级。

金瑞期货从A级降至CC级,中辉期货从BBB级降到C级,均降5级。鲁证期货从AA级降到B级,金汇期货从B级降到D级,下降4级。国富期货从BB级降至CC级,迈科期货从BBB级降到CCC级,创始京都期货从BB级降到CC级,降3级。

美尔雅期货、大越期货、神州期货、一德期货、中航期货5家公司降2级,招商期货、华信期货等22家公司较上一年下降1级。

81家公司评级成果较上一年没有发生改变。

新规下首份职业成绩单

值得注意的是,本次发布的“2019年期货公司分类点评成果”是《期货公司分类监管规则》(下称规则)年头修订后发布的首份职业成绩单。

为习惯期货市场开展改变,引导期货公司专心主业、合规运营、稳健开展、做优做强,提高期货业服务才能和竞争力,证监会修订了《规则》,并于上一年10月底揭露征求意见。本年2月,修订后的《规则》正式对外发布。

首要修订内容包含:

一是优化加分目标,包含将服务国家战略归入专项点评、新设服务实体经济才能目标大类、微调部分目标的点评规范等内容;

二是调整扣分目标,包含重组危险管理才能目标、调整特定景象扣分项目、细化办法和处分扣分项目、扩大适用降级处理的严峻违规景象等内容;

三是完善点评程序,包含恰当添加自评内容、合理安排初审分工、清晰监管协作要求等内容。

根据《规则》,我国证监会依照分类监管准则,对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场查看和非现场查看频率等方面区别对待,对不同类别期货公司规则不同的危险本钱预备核算份额。期货公司分类成果能够作为期货公司及子公司添加事务品种的审慎性条件。期货公司分类成果将作为确认新事务试点规模和推行次序的根据。此外,期货公司分类成果将作为确认期货投资者保证基金不同交纳份额的根据。

(文章来历:券商我国)

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